El estado de derecho lt

ESTADO DE DERECHO, DEMOCRACIA Y EL FORTALECIMIENTO DE LAS INSTITUCIONES
RELECTURA NECESARIA PARA EL SIGLO XXI
I N T RO DUC CIÓ N
a pr o xim adam en t e t r ein t a añ os . Ello nos pe r mit e de cir qu e un si glo a ba r ca a lgo en t o r no a t r es ge ne r ac ion es . C o n e l pa s o de l t ie mpo los ins t it u to s j ur ídico s se per fe cc io nan , c om o t a mbién la s c os as de la vi da , de la t e c nol ogí a, c ult u r a y r e lac io ne s int e rper s on ale s. As imi sm o su ce de c on lo s ins t it ut o s de de r ec ho i nt er n ac ion al: n oc io nes de E st a do , so be ra ní a y t er r it or io ha n s ufr i do se ns ibl es m o dific ac io ne s. B as t a o bs er v ar e l c on ce pt o de Es t ado de la pr im er a mi ta d del S igl o XX, par a iden t ific ar qu e t en dr ía mo s dific ult a d en ca pt a rl o en to da su ple nit ud en l os bloque s de pa ís es t a le s c om o el M e r co su r o la C o mu nidad i nt er n ac ion al, se r ía i nc on ce bible la e xi st e nc ia de una O r ga niz ac ió n M u ndi al del C om er c io fr e nt e a l c on ce pt o de E s ta do en el S iglo XI X. 1 Abogado. Profesor. Master en Derecho Económico por la Universidad Federal de Minas Gerais. Presidente de la Comisión Permanente de Derecho Constitucional del Instituto de Abogados Brasileños (2006-2008, 2008-2009). Miembro de la Comisión de Estudios Constitucionales del Consejo Federal de la Orden de los Abogados de Brasil (2002-2004 e 2004-2006 e 2007-2009). Miembro de la Comisión Permanente de Derecho Constitucional del Instituto de Abogados Brasileños (2000-2002, 2002-2004, 2010-2011). Miembro del Instituto Iberoamericano de Derecho Constitucional (2001-). Consejero y Vice-Presidente del Comité de Derecho Constitucional de la Federación Interamericana de Abogados (2009-2010, 2010-2011). Miembro del Núcleo Docente Estructurante - NDE del Instituto Belo Horizonte de Ensino Superior - IBHES (2009-2011). Miembro del Consejo Editorial de la Revista Electrónica del Instituto de los Abogados Brasileños (2010-2011). 2 La independencia para la adopción de la moneda era una de las características de Estado soberano. A partir del momento en que se adopta una moneda común, hay un acuerdo tácito de pérdida de autonomía, pues la conducción de la política monetaria pasa a ser dirigida por el conjunto de los países. L a v is ión de s en t ido c o mú n no s puede dej a r la fals a per c epció n de qu e na da m á s es ne ce s ar io de ci r so br e el Es t ado de Der e ch o3 y s obr e l a De m oc r ac ia. O peo r , que dis cu t ir s obr e es t os t em as se r ía r ev olv er algo que y a se sa be , t a n s ólo h ablar m ás s obre lo mis m o. N a da má s fa ls o, pu es t o que la i nt er pr et ac ió n y a ná lis is de in st it u t os j u r ídic o s s iem pr e s e deben hac er en c on j un t o co n el m o me nt o hi st ó ri co que s e v ive . L a e vo luc ión de lo s in st it u t os de de r ec ho i nt er n ac ion al si gue s u c ur s o indepe ndien t em en t e del pr oc es o his t ór ic o de dem oc r at iz a ció n, s in e mbar go, ún ic am en te ins e rt o en e l pr o ce s o his t ór i co se podr á en t en der t oda s u di me ns ión . C ua nt o a l mo m ent o his t ór ic o e n el que viv im os h oy , nít idam en t e s e vis lu mbr a un pr oc es o c íc lic o, do nde al gun os pa íse s c on s olidan s u s in s ti t uc ion es de mo c rá t ic as y del Es t ado de De rec ho y o t ra s , infe liz me nt e , m a rc an el pa so o r et r oc eden e n al gún pun t o. En e st e s en t ido el de r ec ho i nt er n ac ion al, e l der ec h o co ns t it uc ion al, lo s de r echo s hu ma nos y la t eo r ía de l os der e ch os fun da me nt a les , c am ina n den t r o de una a ut onom ía int e r pr et a t iva , c o mpre ns ible en m om en to s de paz , per o qu e n o se puede ex am ina r de m a ner a c o mpar t im en ta da , sin el c on dim en t o h ist ó r ico , so pena de no ide nt ifi ca r l as dis t or s ion es qu e pue dan oc ur r ir e ve nt ua lm en te . Es t a pr eo cu pa ci ón se ha m a te r ial iza do e n la C ar t a De mo cr á t ica I n te r am er ic ana de la O r gani za ci ón de l os E s ta do s Am e ri ca no s, de 20014. É st a t a mbié n ha s ido la pr eo cu pa ció n de la F eder a ció n I nt e ra me r ic ana de Abogados , o r gan is mo c on su lt iv o de la O EA, c uan do e n su r e uni ón de C o ns ej o , e n nov ie mbre de 2010, en C o st a R ica , s e dis c ut ió y 3 DUGUIT afirma que “si se considera el Estado como una persona, como un sujeto de derecho, tiene que admitirse necesariamente que cae bajo el imperio del derecho, y que no solamente es titular de derechos subjetivos, sino que está ligado por el derecho objetivo, por la regla de derecho; en una palabra, que el Estado es, según la expresión alemana, un Estado de derecho, un Rechetsstaat”. DUGUIT, León. Manual de Derecho Constitucional. Editorial Comares. Granada: 2005. p. 27. 4 La Carta Democrática Interamericana fue aprobada en la reunión de la OEA del 11 de setiembre de 2001, el mismo día en que los Estados Unidos de América, donde está la sede de la OEA, sofrió el peor de los atentados terroristas en suelo americano. c o ns t at ó l a n ec es idad ur ge nt e de qu e s e e la bo ra r an nue vo s es t udi os s obr e el E s ta do de Der e ch o, ba j o la per spec t iv a ac t ua l, fr e nt e a lo s a ct u ale s at a qu es que pue de n s er s ut il u os t en si vam e nt e per pet r ados co nt r a é s te . E l obj et iv o de es t e e ns ay o e s iden ti fic ar los ins t it ut o s del E st a do de De r ec ho y de la De mo cr a cia , par a qu e po da mo s de lim it ar no sólo lo s c as os e n qu e ell os e s tá n pr e se nt es , sin o, pr in cipalm e nt e, los ca so s de a us en cia , r u pt ur a o fal la de c o nt inu ida d, que ne ce si te n l a at e nc ió n de la co mu nidad int e rn ac io nal5. E ST AD O DE D ERECHO Y DEM O C RACIA
E l E st a do de De r ec ho , e n u na pr im er a per spec t iv a h is t ór ic a, es la c o nt r apos ic ión al Es t ado abs o lut is t a, ma t er ia liz ado e n una C o ns t it uc ió n. Según dic e VALADÉS “e l Es t ado de der e ch o co ns i s t e en l a su j ec i ó n de l a ac t i vi dad es t at al a l a C ons t i t uc i ó n y a l as no r ma s apr oba da s c onfo r me a l o s pr o ce di m i e nt os que e l l a e s ta bl ez ca , que gar a nt iz an e l fun ci o na mi e nt o r e spon sa bl e y co nt r ol ado de l os ó r ga nos de po der ”6. El pr ime r ele me nt o e s, e nt o nc es , l a ex is t en cia de u na C on st it u ció n7 y, t r at á ndo s e de v is lum br ar el t e ma c o n la mi r ada so br e el 5 Éste también ha sido uno de los objetivos de Brasil al elaborar la Carta Democrática Interamericana al destacar la necesidad de “defender los criterios de gradualismo en la identificación de situaciones de instabilidad de los regímenes democráticos, hasta la ruptura, y de flexibilidad que contemplase y favoreciese la negociación y las gestiones diplomáticas durante todo el proceso”. en Carta Democrática Interamericana: Documentos e Interpretaciones. OAS Official Records. Washington: 2001. p. 257. 6 VALADÉS, Diego. Problemas Constitucionales del Estado de Derecho. Universidad Nacional Autónoma de México. 7 CANOTILHO dice que “el Estado de derecho es un Estado constitucional. Presupone la existencia de una constitución que sirva – valiendo e vigorando – de orden jurídico-normativo fundamental vinculativa de todos os poderes públicos. La constitución confiere al orden estatal y a los actos de los poderes públicos medida y forma” . CANOTILHO, José Joaquim Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituição. Almedina. 3ª. Ed. Coimbra: 1999. p. 241. H em is fer io Am er ic an o8, es t am os h ablan do de C ons t it uc ió n es cr it a 9. E nt r am os a sí e n la i mpor t an cia de l der e ch o c on st it u ci ona l par a la c or r e ct a co m pr en sió n del E s ta do de De r ec ho . Si n e mbar go, n o bas t a qu e l a C onst it u ció n de de t er m ina do E s ta do e st é vi gen t e, s e r equie r e que ha ya un a l egi t i m i da d10 co ns t i t uc i on al11¸ o s e a, t ant o e l or igen de la C o ns t it uc ió n de det e rm inado paí s c om o su te xt o deben r e flej a r las a spir ac ion es de su po bla ci ón12. C om o se gun do e lem en t o del Es t ado de Der e ch o, i ndi soci abl e del pr im er o , t e ne mo s la e xi st e nc ia de l lím it e de la le y o r ul e o f l aw13. Es t e pri nc ipio se pue de m a te r ial iza r e n t r e s re gl as : ( a) la e xis t en c ia del pr o ce s o l ega l par a pér dida de 8 La segunda parte del artículo 4º de la Carta Democrática Interamericana dice: “La subordinación constitucional de todas las instituciones del Estado a la autoridad civil legalmente constituida y el respeto al estado de derecho de todas las entidades y sectores de la sociedad son igualmente fundamentales para la democracia.” 9 AFONSO ARINOS dice que “la doctrina constitucional, principalmente después de BRYCE, solía equiparar el concepto de Constitución escrita al de Constitución rígida, entendida como tal la ley constitucional cuya modificación fuera deliberadamente dificultada. Hoy se acepta con reservas la distinción propuesta por BRYCE. En primer lugar, los juristas han observado que el carácter escrito de las Constituciones no limita al texto en ella contenido toda la materia constitucional”. FRANCO, Afonso Arinos de Melo. Curso de Direito Constitucional Brasileiro. Vol.1 - Teoria Geral. Forense. Rio de Janeiro: 1958. p.54-55. 10 PAULO LOPO SARAIVA concluye que “Derecho sin legitimidad es arbitrio disfrazado”. SARAIVA, Paulo Lopo. A Constituição da Casa-Grande e da Senzala (O Direito Consuetudinário Brasileiro) in Caderno de Soluções Constitucionais, V. 3. São Paulo: 2008. p. 374. 11 MÜLLER afirma que “en el diploma fundador de una democracia constituida en Estado de Derecho como el de la Ley Fundamental, el discurso sobre el poder constituyente es legítimo cuando no aparece o es tratado como texto ideológico, sino como parte del ‘derecho vigente’, o sea, como parte del conjunto así caracterizado de textos de normas, como texto (individual) de norma”. MÜLLER, Friedrich. Fragmento (sobre) o Poder Constituinte do Povo. Traducción de Verfassunggebende Gewalt des Volkes. Editora Revista dos Tribunais. São Paulo: 2004. p. 19. 12 Sobre las modificaciones constitucionales recientes en Perú, Colombia, Venezuela y Bolivia, ver BELAUNDE, Domingo Garcia. Poder Constituyente: Orígenes, Desarrollo y Modalidades in Caderno de Soluções Constitucionais, V. 3. São Paulo: 2008. p. 57-61. 13 VALADÉS complementa diciendo que “la convicción generalizada de la legitimidad de los representantes está en el origen del acatamiento colectivo y voluntario a la autoridad. Se sabe que, cuando la autoridad se excede, existen los medios adecuados para corregir el yerro, pero que en términos generales hay una garantía de efectividad y objetividad en La acción de los órganos del poder. Esto permite, incluso, resolver uno de los problemas más serios con que se enfrenta el Estado: el de los límites de La ley”. Op. cit. p. 47. bie nes , de r ec ho s y li ber t a d; (b) la uni ve rs a lida d de la a plic ac ió n de la J us t ic ia14 y ( c ) la s uj e ció n dos a c to s de poder a la s dec is ion es de l os j uec e s15. C AN OT I LH O t r at a e s ta ma t er ia cu ando s e r efi er e a l pr in cipio de la se gur idad j ur ídi ca , afir m an do que “ l a s r efr a cc i on es m ás i mpor t an t es del pr i n cipi o de l a s egur i dad j ur í di c a s o n l as s i gui e nt e s: ( 1) c on r es pe ct o a a ct o s no r ma t i vo s – pr oh i bi ci ó n de n or m as r e t r oac t i v as re st r i c t i v as de der e ch os o i nt e r es es jur í di ca me nt e pr ot e gi dos ; ( 2) c on r e spec t o a a ct o s j ur i s di c c i on al e s – i n al t e r abi l i da d de l a co sa j u zgada ; ( 3) c on r e spec t o a a ct o s da admi n i s tr a ci ón – t e nde nc i a l e s tabi l i da d de l os ca so s j u zgados a t r av és de a ct o s adm i n i st r a t i vo s co ns t i t ut i v os de der ec ho s” 16. La Dem oc r ac ia , c o mo c ua lit at i vo de l Es t ado de Der e ch o, adici ona c omo c ar a ct e rí st ic a es e nc ial el plur a lis mo pa rt idar io 17, co n el ec ci one s per ió dic a s, libr es y co n s ufr agio u niv er s al y s e cr e to 18 y la pa r t ici pac ió n de m ino r ías en e l e j er c ic io de l po der . J OSÉ AFON SO DA S I LVA des t ac a qu e “D em oc r ac i a es co nc ept o hi s t ór i c o. N o s i en do por sí un v al or - 14 El término “Justicia” que se emplea es el de Justicia como valor e no como Poder Judicial, como plantea PAULO LOPO SARAIVA en su “Teoria Tetradimensional do Directo” – SARAIVA, Paulo Lopo. Direito, Política e Justiça na Contemporaneidade. Edicamp. Campinas: 2002. p. 221 –, teoría ésta reverenciada por Paulo Bonavides cuando dice que “sin justicia, no hay democracia ni libertad. Tampoco hay jurisdicción constitucional, ni Estado de Derecho”. BONAVIDES, Paulo. Teoria Constitucional da Democracia Participativa. Por um Direito Constitucional de luta e resistência. Por una Nova Hermenêutica. Por uma repolitização da legitimidade. Malheiros. São Paulo: 2001. p. 375 15 VALADÉS, Diego. Op. Cit. p. 10. 17 En las palabras de VALADÉS “las características del constitucionalismo democrático han consistido en el reconocimiento de los partidos políticos; en la garantía de procesos electorales libres e imparciales; en la descentralización del poder, incluyendo las formas del Estado federal y regional; en el fortalecimiento de la organización, facultades y funcionamiento de los cuerpos representativos; en la adopción de formas democracia semidirecta, a veces incluso en perjuicio de los sistemas representativos, como el referéndum legislativo, el plebiscito, la iniciativa popular y, aunque mucho más raro, en la revocación de los representantes”. Op. Cit., p. 21. 18 El artículo 3º da Carta Democrática Interamericana dice: “Son elementos esenciales de la democracia representativa, entre otros, el respeto a los derechos humanos y las libertades fundamentales; el acceso al poder y su ejercicio con sujeción al estado de derecho; la celebración de elecciones periódicas, libres, justas y basadas en el sufragio universal y secreto como expresión de la soberanía del pueblo; el régimen plural de partidos y organizaciones políticas; y la separación e independencia de los poderes públicos.” fi n, si no m edi o e i n st r um e nt o de re al iza ci ón de va lor e s es e nc i al e s de c onv i v enc i a h um an a que s e t ra du ce n bá si c am e nt e en l o s de re ch os fu ndam en ta l e s del punt o , ya po de mo s i den t ific ar la C a rt a Dem o cr át i ca I n t er am er i ca na, el abo r ada por la O r ga niz ac ió n de los Es t ados Am er i ca nos , en el a ño 2001, co mo fr ut o del mo me nt o his t ór ic o del co mien zo de es t e S iglo . Su a r t ícu lo 1º pre s cr ibe qu e “ l os pu ebl os de A mé ri ca ti en en der ec ho a l a dem oc r ac i a y s us go bi e rn os l a obl i ga ci ón de pr om ov er l a y defe nde r l a. L a dem oc r ac i a es e s enc i a l pa r a e l des ar r ol l o s oc i a l, po l í t i c o y e co nó mi c o de l os puebl os de l as S ur ge ent o nc es la ne ce si da d de e xa min ar si e s po si ble dis oc iar el c on ce pt o de Es t ado de Der e ch o del c on ce pt o de De mo c ra ci a o de Es t ado Dem oc r át ic o de D er ec ho . P ar a e st a dist in ci ón debe m os in gr es a r en la ópt i ca c on st it u ci ona l de la t e or ía de lo s der e ch os fu ndam en t ale s c om o m at e ri aliz ac ió n, a n ive l co ns t it uc io nal , de lo s der ec ho s h um an os20. Lo s es t udios s obr e l os der e ch os fundam en t ale s , s egún B ON AVI DES, ha n gr a nj ea do e s pec ia l at en ci ón por l a im por t a nc ia qu e as um en e n el e s tu di o de la h er m en éut i ca c on st it u ci ona l21. Lo s de r ec ho s fun da me nt a les se div ide n en ge ne r ac ion es , que dem ue st r a n u n si st e ma pr ogr e si vo, de ma ner a que s o lo s e pue de lle gar a un a ge ne r ac ión s i la a nt e r ior ha s ido viv en ci ada. Su i de nt ific ac ió n, no s ólo e n el t ex t o, s in o t am bié n en la pr ác t ica c on st i tu c ion al de c a da pa ís, no s da la m edi da se gu r a de la ev olu ci ón de es t e mi sm o pa ís. Ell os s igue n los i dea r ios de la r e vol uc ión fr a nc es a de libe rt a d, igu aldad y fr a te r nidad. 19 SILVA, José Afonso. Poder Constituinte e Poder Popular. Malheiros. 1ª. ed. 2ª. tiragem. São Paulo: 2002. p. 43. 20 El artículo 7º de la Carta Democrática Interamericana dice: “La democracia es indispensable para el ejercicio efectivo de las libertades fundamentales y los derechos humanos, en su carácter universal, indivisible e interdependiente, consagrados en las respectivas constituciones de los Estados y en los instrumentos interamericanos e internacionales de derechos humanos.” 21 BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. Malheiros. 18ª. ed. São Paulo: 2006. p. 608. L os der e ch os fu nda m ent a les de pr im er a ge ne r ac ión s on lo s de re ch os que m a te r ial iza n la l ibe rt a d de as oc iac ió n ( par a fi ne s pa cí fico s ), liber t a d de r e ligi ón y c u lt o, liber t ad de ma nife s ta c ión de pen sa mi ent o . B ON AVI DES re c uer da que l os der e ch os fun da me nt a les de s egun da ge ne ra ci ón ha n dom ina do el Siglo XX, a sí c o mo l os der e ch os de pr im er a gen er ac ió n afl or ar o n en el Si glo X I X22. Lo s der e ch os fu ndam en t ale s de s egun da gene r ac ió n r e flej a n el derec ho de igual dad y so n “l os der e ch os s o ci a l es , cu l t ur a l es y ec on óm i co s a sí c om o l o s de r ec ho s c ol e ct i v os o de c o l ec t i vi dades , i nt r oduc i do s e n el co ns t i t uc i o nal i sm o e n l as di fe re nt e s for m as del E s ta do s oc i a l ” 23. L os de re ch os fundam en t ale s de t e r ce r a ge ner a ci ón, as o cia do s al i de ar io de fr at e r nidad de la R ev olu ci ón F r anc es a , se c r is t aliz ar o n ha ci a el fi na l del S igl o XX . Son , s egú n B ONAVI DES, “ dot ados de al t í si mo t eno r de hu ma ni s m o e u ni v er s al i da d” 24. Son e llo s e l de re c ho a l de sa rr o llo , e l de r ec ho a l me dio am bie nt e , e l de r ec ho a la pr opiedad s o br e e l pa t ri mo nio co mú n de la h um an ida d y e l de r ec ho a la co m uni ca ció n25. L o s der ec h os fun dam e nt ale s de cu ar t a gen er a ció n son el der e ch o a la dem o cr ac ia , e l de r ec ho a la in for m ac ión 26 y el der e ch o al plur a lis mo . B ON AVI DES n os ac la ra qu e “ l a dem oc r ac i a pos i t i v ada c om o der e ch o de c uar t a gen er a ci ó n ha de s er , por ne ce s i da d, un a de mo cr a ci a di r ec t a” 27. En der iv ac ió n de l a c la sif ica ci ón de lo s der e ch os fun da me nt a les e n gen er ac io nes , v em os que no 25 La primera parte del artículo 4º de la Carta Democrática Interamericana dice: “Son componentes fundamentales del ejercicio de la democracia la transparencia de las actividades gubernamentales, la probidad, la responsabilidad de los gobiernos en la gestión pública, el respeto por los derechos sociales y la libertad de expresión y de prensa.” 26 Se puede observar que en las insurrecciones revolucionarias y populares actuales, el primer intento de los gobiernos es tratar de filtrar o impedir la divulgación de imágenes y hechos contra el régimen vigente en Internet, o su difusión a la comunidad internacional. bas t a que e llos e st é n e xpr es ados en el t ex t o c on st itu c ion al; e s nec e sa ri o que e xi st a n gar a nt ía s qu e as egur en t a les de re c hos y que de he c ho ha ya u n ej e r cic io ple no de la s gar an t ías28, o s ea , debe ha be r una bús qu eda m at e ri al de l ej e r ci cio de l os der e ch os fu nda me nt a les y no apen as que é l e s té fo r ma lm en te des c ri t o en la c o ns t it uc ión , y e llo por que los de r ec ho s fu ndam ent a le s n o s e in t er pr e t an , se c o nc re t iz an29. C AN OT I LHO a fir ma que la gar an t ía de los de r ec ho s fun da me nt a les “ es e l r e duc t o a nt r o pol ógi co de l Es t ado de D er ec ho ”30. A pes ar de n o h abe r s ido e xpr es am en t e mo vi da po r e st a t e or ía , l a C ar t a De mo crá t ic a I nt er a me r ica na c o ns olida t odas las dir e ct r ic es de l os der e ch os f undam en t ale s, t r az an do u n r um bo s e gur o ha cia el Es t ado de Der e ch o y la De mo c ra c ia en e l Siglo X XI . P ar a que la De mo cr a ci a es t é pre s ent e es im por t a nt e t a mbién que se obse r ve e l pr in ci pio de la to le ra nc ia que c on s ist e en la acept ac ión de la s difer e nc ias , se an é s ta s de índol e é t nic a, re ligios a, de opinió n o de o r ien t ac ión po lít ic a31. Según V ALADÉS, e n el sis t em a dem oc r át ic o e l pr in ci pio de l a t oler an cia es su ma yo r v ir t ud y t am bién su v uln er abilidad. Y c a si va ti ci nan do la r eal ida d a ct u al, el pr ofe so r m e xic an o dic e qu e “l as di ct a du r as s e de rr i ban c ua ndo l os e xc es os de la i nt ol er an ci a no de j an o t ra sa l i da qu e l a vi o l en ci a; en ta nt o que l as de mo cr a ci as se qui e br a n c ua ndo l a t o l e ra nc i a se t r an sf or ma e n i ndefen si ón” 32. En las Amé r ic as 28 JOSÉ AFONSO DA SILVA dice sobre la constitución que “no basta ser democrática cuanto a la forma de su elaboración; se quiere que lo sea también cuanto a su contenido, o sea, que además de los derechos tradicionales del Hombre (libertades e igualdades formales), consagre, en su texto, las garantías de eficacia de los derechos fundamentales de carácter económico, social y cultural”. Op.cit. p. 43. 31 El artículo 9º da Carta Democrática Americana dice: “La eliminación de toda forma de discriminación, especialmente la discriminación de género, étnica y racial, y de las diversas formas de intolerancia, así como la promoción y protección de los derechos humanos de los pueblos indígenas y los migrantes y el respeto a la diversidad étnica, cultural y religiosa en las Américas, contribuyen al fortalecimiento de la democracia y La participación ciudadana.” h ay una ide nt idad e nt r e e l Es t ado de Der e ch o y e l Es t ado De mo cr á t ico de D er ec ho , pu es t o que no po de mo s c o nc ebi r un Es t ado de De re c ho que no s ea D em oc r át ic o en e l ac t ual m om en t o his t ór ic o , s ien do e st e e l co r ola r io de l a C ar t a D em oc r át ic a I nt e r am er ic an a. L ÍM ITES Y DIS TO RS IO N ES
E s ta ble c ido e l n úc leo que n os per m it e ide nt ific ar los ele me nt o s de l E st a do de Der ec ho y de la D em oc r ac ia, debem os o bs er va r do nde e st á n lo s lím it es y dis t or s ion es . La s r upt ur as oc ur r e n o c on re for m as co ns t it uc io nal es , de sde la s im pl e en mie nda co ns t it uc io nal h as t a la c r ea ció n de u na n ue va C o ns t it uc ió n o en e l c am po de la dis c re ci on alidad y de l ej e r cic io de det e rm in ado ac t o le ga l. To da vía , i nic ia re mo s n ues t r o an áli sis abor da ndo la cu es t ió n de lo s lím it es de lo s a ct o s de l a de mo c ra ci a pa r ti ci pat i va. E l ar t íc ulo 6º de la C ar t a De mo cr á t ica I nt er a me r ica na dic e qu e “ l a par t i c ipa ci ó n de l a c i udada ní a en l as dec i s i on es re l a ti va s a s u pr o pi o des ar r o l l o es un der e ch o y un a r es po ns abi l i da d. Es t am bi é n un a c ondi c i ón n ec es a ri a pa ra el pl en o y efe c ti vo e j er c i c i o de l a de mo c ra ci a. Pr o mo ve r y pr inc ipale s ins t it ut o s que pue den e st a r en m ay or o m eno r gra do in se r ta do s en det e r min ado t ex t o co ns t it uc ion al s on e l plebis ci to , el r efe ré ndum y l a re vo c ac ión t a mbié n den om ina da r e ca l l 33. El r efe ré ndum popula r s egún J OSÉ AFONSO DA S I LVA, “ s e c ar ac t er iz a por e l he ch o de que pr oye c to s de l ey o pr opue st a s de enm i e ndas 33 Otros institutos de la democracia participativa como las leyes y enmiendas constitucionales de iniciativa popular y también el veto de iniciativa popular no serán abordados, pues el objetivo de este trabajo es identificar los casos donde la ruptura del Estado de Derecho ocurre, siendo éstos más frecuentes en los institutos del plebiscito, referendo y en el recall. c o ns t i t uc i on al e s a pr o bados po r el L egi s l at i v o deban s e r s om e t i do s a vo t ac i ón popul a r , a t en di das c i e r ta s e xi gen ci as , t a l es co m o la s ol i ci t u d de ci e r t o nú me r o de e l e ct o re s , de c i er t o nú me r o de pa rl am en ta r es o de l pr opi o P oder E j ec ut i v o, de m o do qu e el pr oy ec t o o pr opue st a s e co ns i der ar á apr obado s i e mpr e que c ue nt e c o n l a apr obac i ón popul a r , de l o c on t ra r i o, s e r eput ar á r e ch az ado”34. El pl ebisc it o s e gún C ANOTI LH O “ e s, e n su ex pr es i ó n m ás n eu t ra , e l pr o nu nc i am i en t o popul a r i nc i de nt e s obre el e cc i o nes o de ci s i o ne s po l í t i c as , c o mo por ej e mpl o, l a c on fi an za e n u n j e fe pol í ti co , l a o pc i ó n por un a u ot r a fo r ma de go bi e r no . C ua ndo el pr on unc i a mi e nt o po pu l ar i n ci de so br e un te xt o no r ma t i vo ( una l e y, u na c o ns t i t uc i ón ) e l pl e bi s ci t o se apr o xi m a a l re fer é ndu m” 35. E l r e ca l l, a s u ve z, e s la r e vo ca ci ón o r at ifi ca ció n de u n ma nda t o pa r lam en t ar o c on fir m ac ión e n el c ar go de cu alquie r pe r so na qu e det e nt a un c ar go e lec t ivo . E l o bj et i vo se s om et e r al e le ct o ra do a n ue va r e apr ec iac ió n. Em pe c em os po r e s te úl t imo . E n el r e ca l l, un a cu es t ión do ct r in ar ia im po r t an te es sa be r s i s e t r at a de un a c to pos it ivo ( c onfi r ma ció n) o ne ga t ivo ( r ev oc ac ió n) 36. P ues e llo in flue nc iar á la pr egunt a qu e s er á fo rm ul ada al e le ct o ra do . O t ro pr oble ma impor t an t e e n el i ns t it ut o de l re c al l es que c u ando se s o me t e de te r mi nada pe r so na públ ica a u na n ue va v ot a ci ón de r at ifi ca ci ón o r e vo ca ci ón – sie ndo vo t o un iv er s al y s ec r et o – en l a pr ác t ic a no se l a so me t e s ola me nt e a l os e le ct o re s que e ligi er on a la pe r so na , o bj e t o de l r ec al l, sin o a t o do el e lec t or a do, c ol oc an do i nc lus iv e a lo s e le ct o re s que n o v ot ar o n o ri gin ar iam e nt e por dic h a pe r so na o los qu e a nt ipa t iz an c on ell a, y h ay u na des pr o po rc ió n en t r e el m om en t o po lít ic o e lec t or a l qu e la h a he ch o a sc en de r a l a fun ci ón públ ica , don de exi st ía n do s o má s c andida t os , y el m om e nt o de l r ec al l , 36 JOSÉ AFONSO DA SILVA trata como votación para confirmar, siendo, por tanto, un acto positivo. Op.cit. p. 51. don de s ola me nt e un a per s on a e s el foc o de la vo t ac ió n. P ar a nu es t ro e st u dio , c o ns ide r ando la s c ue st io ne s que e l obse r vador de be t ene r en m en t e, la i ns ti t uc ión del r ec al l de be obedec er l as r eglas del de re c ho po sit iv o par a qu e el ele me nt o pr im ar io de la dem oc r ac ia pa r t ici pat i va no s ea e l pr ime r e lem en t o a us ur pa r el E s ta do de De re c ho y e n su m a, la pr o pia Dem oc r ac ia. Y a no im por t a qu e el h ec ho gr av os o qu e co loc a baj o s os pe ch a el m an da to de la per s on a foc o de l r e ca l l ha ya s ido de bi dam e nt e a ve ri gua do y qu e s e ha ya n agot ado la s o po rt u nidades de a mplia defe ns a. E l re ca l l n o es un i ns t ru me nt o de e xe cr a ció n pú bli ca , o de re s pue s ta a la e s pec u lac ión me diá t ic a, so pen a de qu e es t em os , aquí t am bi én, e xc edien do pel igr os a me nt e l os lím it es de l E st a do de De r ec ho . R ela t iva m ent e a l ple bis ci t o y al re fer é ndum , la c uest i ón c ru ci al de l E st a do de Der e ch o dic e r es pe ct o a l c on t en ido m at e r ial de l pr opio ac t o u opció n qu e se quie r e va lidar co n la par t ic ipac ión popula r . N o puede se r e st e un a ct o que r e vo ca o a fr on ta der e ch os fu ndam ent a le s, qu e re st r in ge li be rt a de s pú blic a s ni al m en os s e r un ac t o que r eduz ca o so foque la t ole r anc ia de mo c rá t ic a c on c ua les qu ier a m in or ía s, s ea de na t ur ale z a é tn ic a, r el igio s a o de i de olo gía po lít ic a. E n e st e s e nt ido, lo s lím it es de la apl ica c ión de lo s ins t it ut o s de la Dem oc r ac ia par t ic ipat iv a s o n j u st a me nt e lo s pr inc ipios del pr opio Es t ado de De re ch o, de la D em oc r ac ia y de l os der e ch os fun dam e nt ale s , s o pen a de pr iv ile gia r se a la O t r a c ue st ió n m uc h o m ás deli ca da y de di fíc il iden tific ac ión , c ua nt o a su a po r t e pa r a la r u pt ur a del E st a do de De r ec ho y de la De mo cr a ci a so n la s h ipó t es is de e j er c ici o de l poder dis c r ec ion al po r e l agen te públic o o de la n o aplic ac ión del der e ch o. Q u ie n dise r t a s obr e l a m at e r ia co n pr ofun di dad, t r at a ndo c on c lar e za e s ta in có mo da cu es t ión es DI EGO VALADÉS. Él dic e que “ el e s ta do de de r ec ho c o ns i st e en l a adec ua ci ón de l o s a ct o s de l po de r a l a l e t r a de l a l e y. S i n em bar go , l a pro pi a l e y pr evé l a po si bi l i dad de c as os ex t re m os , fue ra de s u r e gul ac i ón e xpr es a. N o s e t r at a de un a co nt r adi c ci ó n, s upu es t o qu e se admi t e l a po si bi l i dad de que s e pr es e nt en s i t ua ci o ne s t endr án qu e e nc on t r ar se e n l os pr i n ci pi o s del der e ch o” . N o s on r ar o s t em as de e s ta ín do le do nde , a lgu na s ve ce s, el de r ec ho i nt er n o no es apl ica do en pro de l a pr o t ec ció n de un bie n ma yo r , o inc lus o que se o t or gan pr iv ile gio s má s allá de l os lím it e s legale s en s it ua ci one s ex t r em as . U n bue n ej e mplo so n los a pa r at os de se gu r ida d que s e mo nt a n par a que s e pue da des ar r o llar un pro ce s o j udi cia l co nt r a un n ar c ot r afic an t e de pes o o un t e rr o ri st a i nt er n ac ion al, mu y ar r iba de l r e gul ar pro c es o c on t r a e l deli nc ue nt e co mú n y a v ec e s fu er a del lím it e del de re c ho pos it iv o. L as s it ua ci one s de dis t or s io nes y r u pt ur a s ex is t en . N o o bs t an t e, el a nál isi s s iem pr e s e debe re al iza r fr e nt e a l c a so c o nc re t o o l a si t uac ió n pa r t icu lar . par a pode r co nst at ar s i aquel la n o aplic ac ió n de l a le y m en os pr e cia o a yu da a pre se r va r el E st a do de D er ec ho y l a De mo cr a cia . C O N C LU SIÓ N
L a l íne a qu e des ca r ac t er iz a e l Es t ado de Der e ch o o l a De mo cr a cia no s ie mpr e e s ple na me nt e vi sible y ple nam e nt e ide nt ific a ble c om o bus ca m os dem os t r ar . Au n as í, ve mo s , c on los má s plau si ble s mot iv os , t en ta t iv as , c o nc ien t es o no , de fr ac t ur a r o debili ta r , ya s ea la De mo cr a cia, ya se a el E st a do de De r ec ho . E l pa pe l del j u ri st a y de l o bs er v ador int e rn ac io nal e s a ler t a r c ua ndo ello t ien de a s u ce de r. Es t as fr ac t ur as em pie za n c on u n pr oc e so legi fer an t e dis t or s io nado o c on u na si t uac ió n de c la mo r popula r qu e dan ma r co a l a m odific ac ió n le gis la t iva , pue de n obj et iv ar su st r a er le i nde pe ndenc ia a l Po de r J udic ial o t r a ns for m ar lo e n un poder in oper an t e, de ma ne r a qu e e l c ont r o l de la ley, del l egisl at iv o y del e j ec ut i vo no o cu r r a. E n el c as o de la s Am ér ic a s, la O r ga niz ac ió n de lo s Es t ados A me r ic ano s e s el fo ro c o mpet en t e al que s e de be n enca min ar los ple it os de e st a í ndo le , s ea por el pro pi o Es t ado mie m br o37, s ea por el Se cr e t ar io G e ne ra l, co n el c o ns ent i mie nt o de l E st a do afe ct a do38, o se a por l a a lt er a ci ón de l or den c o ns t it uc ion al a pe dido de c ua lqu ier Es t ado mie m br o39. H e mo s pr o cu ra do a po rt a r e le me nt os que pe r mit a n i den t ific ar , c on c ier t o gr ado de obj et iv ida d, l as s it u ac ion es donde la pa rt i cipac ió n de la co mu nidad int e r na cio na l s e ha ce n ec es a ri a, hac ie ndo co n qu e el for t a lec im ien t o de la s in st it u ci one s del Es t ado de D er ec ho y de la De mo cr a cia c on s ti t uya l a líne a de fr e nt e de l a ev olu ció n de l os der e ch os , y por c on siguie nt e , de la H u ma nidad, en el S iglo XXI . B IB LIO GRAFÍA
M o dal i da de s i n C ader n o de So luç õe s C on st it u cio na is , V. 3. S ão P au lo: 2008. B ON AVI DES, P aul o. C ur s o de D i r ei t o C o ns t i t uc i o nal . M a lhe ir os . 18ª . ed. Sã o Pa ulo : 37 Artículo 17 de la Carta Democrática Interamericana: “Cuando el gobierno de un Estado Miembro considere que está en riesgo su proceso político institucional democrático o su legítimo ejercicio del poder, podrá recurrir al Secretario General o al Consejo Permanente a fin de solicitar asistencia para el fortalecimiento y preservación de la institucionalidad democrática.” 38 Artículo 18 de la Carta Democrática Interamericana: “Cuando en un Estado Miembro se produzcan situaciones que pudieran afectar el desarrollo del proceso político institucional democrático o el legítimo ejercicio del poder, el Secretario General o el Consejo Permanente podrá, con el consentimiento previo del gobierno afectado, disponer visitas y otras gestiones con la finalidad de hacer un análisis de la situación. El Secretario General elevará un informe al Consejo Permanente, y este realizará una apreciación colectiva de la situación y, en caso necesario, podrá adoptar decisiones dirigidas a la preservación de la institucionalidad democrática y su fortalecimiento.” 39 Artículo 20 da Carta Democrática Interamericana: “En caso de que en un Estado Miembro se produzca una alteración del orden constitucional que afecte gravemente su orden democrático, cualquier Estado Miembro o el Secretario General podrá solicitar la convocatoria inmediata del Consejo Permanente para realizar una apreciación colectiva de la situación y adoptar las decisiones que estime conveniente.” B ON AVI DES, P aul o. Te or i a C ons t i t u ci o na l da D e mo cr a ci a Pa r ti cipat i v a. P or um D i r e i t o C o ns t i t uc i on al de l ut a e r e si s t ên ci a. Po r una N o va H e r me nê ut i c a. Po r u na r e po l i t iz aç ão da l egi t i m i da de. M a lhe ir os . Sã o P au lo: 2001. C AN OT I LHO, J os é J oaqui m G om es . D i r ei t o C o ns t i t uc i on al e Te or i a da C o ns ti t ui ç ão. Al me din a. 3ª. E d. C o im br a: 1999. C ar t a D em oc r át i c a I nt er a me r i ca na : Doc u me nt os e I nt e r pr et a ci one s . O AS O ffic ial D UGU I T , Le ón. M a nu al de D e r ec ho C on st i t u ci ona l. Edit or ia l C o ma r es . G r an ada : F RAN CO, Afo ns o Ar in os de M e lo. C u rs o de D i r ei t o C on st i t u ci o na l B r as i l e i r o. Vo l.1 - T eo ri a G e ra l. F or en se . R io de Ja ne ir o: 1958. M Ü LLER, F ri edri ch . F ra gm en t o ( so br e) o Poder C on st i tu int e do Po vo . T ra du çã o de Ve r fas su ngge be nde G ew a lt des Vol ke s. E dit o r a R e vi sta do s T r ibu na is. S ão S ARAI VA, Pa ulo Lo po . A C o ns t i t ui ç ão da C a sa -G r a nde e da Sen za l a (O D i r eit o C o ns ue t udi ná ri o B r as i l e i r o) i n C a de r no de So luç õe s C o ns t it uc io na is, V. 3. S ão S ARAI VA, Pa ul o L opo. D i r ei to , P ol í ti ca e J us t i ç a na C o nt em po r an ei dade. E di ca mp. S I LVA, J os é Afon so . Po de r C o ns t i t ui n t e e Po de r Po pu l ar . M a lhe ir os . 1ª. e d. 2ª . V ALADÉS, Diego. Pr oblem as C ons t it uc io na les del Es t ado de De r ec ho . U ni ve rs idad N a ci ona l Au t ón om a de M éx ic o. M é xic o: 2002. * O t e xt o public ado nã o r e flet e ne ce ss a ri am ent e o pos ic ion am en t o do I AB

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